通金投资操纵股价被罚千万,背后隐现万向

作者

缪凌云

来源

野马财经

利用盘中拉升、对倒交易、尾盘拉升等操作方式，短短14个交易日，通金投资在永艺股份一只股票上获利万元。

事情败露后，证监会给予了其没收违法所得，罚款万元的处罚。

野马财经注意到，通金投资的背景强大。其最大金主通联支付如今由“万向系”握在手中，同时还汇集了爱施德、用友网络、太阳纸业等多家上市公司，实力强劲。

14个交易日获利万元

年9月7日，证监会召开例行新闻发布会，发布了对6宗案件的行政处罚情况。

其中，一家名为通金投资的私募机构，被指年6月期间利用其发行的4个私募基金产品账户及其他13个账户操纵“永艺股份”（.SH）股价。仅21天（实际上只有14个交易日）的时间，获利便达到万元。

证监会9月7日新闻发布信息截图

野马财经注意到，证监会早前发布的《处罚决定书》中透露了更多的细节。具体而言，通金投资的操纵可以分为三个阶段：建仓期、洗盘期、出货期。

在年6月3日至6月7日的建仓期，通金投资旗下账户集中资金优势以连续大单买入的方式在短期内完成建仓，致使该股票出现了盘中拉升、尾盘拉升和强化尾市涨停趋势等异常交易行为。

例如6月6日14:01:38至14:06:24，账户组以54.7元至56.5元申报买入9笔共36.31万股，成交16.57万股，金额.19万元，占同时段该股成交的71.36%，股价由54.7元上涨至56.38元，涨幅为3.24%。同日该股于14:58:45封至涨停，账户组在明显不可能成交的情况下于14:59:54和14:59:59以涨停价56.97元申报买入2笔共万股，占收盘时以涨停价申买的未成交数量的39.05%。

初步完成建仓后，通金投资并没有着急获利出局，而是开始洗盘。

6月8日至6月14日，通金投资通过日内、隔日反向交易和对倒交易，采用盘中打压股价后低价买入、盘中拉升股价后高价卖出和尾盘拉升等交易手法，加剧股价波动，达到“洗盘”目的，以掌握更多筹码，谋取更多利益。其中操作频繁的当属6月13日。

完成洗盘之后，通金投资就开始收获果实，进入出货期。

从6月15日开始，同样是盘中拉升、组内对倒、反向交易等手法，不过目的已经从吸筹变成了出货。截至6月24日，通金投资所持永艺股份股票已全部卖出，21天获利万元。

当然，事情败露后，这些钱被证监会全部没收，并另处以万元的罚款。时任通金投资董事、执行总裁刘璟被警告，同时罚款30万元。

背后隐现“万向系”等金主大佬

从一系列操作可以看出，通金投资手法娴熟，行事果断。

野马财经则发现，其还有着实力强劲的金主——通联金融。

工商资料显示，截至目前，通联金融持有通金投资84.99%股份，而通联金融的股东背景可谓豪华。

通联金融的股东信息（来源：天眼查）

其中，上海汇毅、西藏汇银背后都有着深圳市神州通投资董事长黄绍武的身影，神州通为爱施德（.SZ）控股股东；上海瑞衍和煦股东中有着太阳纸业（.SZ）的名字；用友创新和用友幸福为用友网络（.SH）旗下投资平台；NTT数据则是世界强企业NTT集团旗下五大核心集团之一，为东京证交所上市公司；除此之外，通金投资董事长傅建华同时为宁波银行独立董事，历任建设银行上海分行副行长、浦发银行副董事长等职位，拥有深厚的银行背景。

至于拥有股份最多的上海通华投资，是通联支付全资子公司，而通联支付控股股东为万向控股。也就是说，通华投资背后的最大金主实为“万向系”。

野马财经亦曾对“万向系”做过全面的梳理，这个总营收破千亿，盈利超百亿，产业集群遍布亚、美、欧、非的庞然大物，旗下至少拥有万向钱潮（.SZ）、承德露露（.SZ）、万向德农（.SH）、顺发恒业（.SZ）四家控股上市平台，并得了除券商之外的几乎所有金融牌照。如果你想了解更多关于“万向系”的状况，可以前往野马财经

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